認(rèn)真寫好工作計劃可以幫助我們充分利用時間，提高工作效能，出色的工作計劃可以幫助我們建立良好的工作習(xí)慣和紀(jì)律，提高工作的規(guī)范性，下面是范文社小編為您分享的下一步內(nèi)部控制工作計劃6篇，感謝您的參閱。
下一步內(nèi)部控制工作計劃篇1
為規(guī)范學(xué)校內(nèi)部控制，提高學(xué)校管理水平，根據(jù)文件精神要求，為了更好的做好學(xué)校內(nèi)部控制建設(shè)工作，特制訂本方案。
一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組
領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由司范省兼任辦公室主任、劉剛?cè)无k公室副主任，負(fù)責(zé)處理日常業(yè)務(wù)。
二、建立各項規(guī)章制度，設(shè)置相互監(jiān)督機制
1、建立學(xué)校開支預(yù)決算制度。
每年初由財務(wù)室、總務(wù)處做好學(xué)校的總的預(yù)算。交由學(xué)校班子會研究，決定學(xué)校各項開支的具體金額，最后得出最終的年初預(yù)算報告。再由學(xué)校監(jiān)督委員會負(fù)責(zé)監(jiān)督收支情況。
每年末進行學(xué)校開支決算制度，旨在總結(jié)每年收支情況，使用情況，總結(jié)工作得失，作為下年預(yù)決算工作的指導(dǎo)。
2、建立學(xué)校財務(wù)審批制度。
學(xué)校各項開支，均由處室提出方案，做好預(yù)算。然后提交給分管領(lǐng)導(dǎo)，再由分管領(lǐng)導(dǎo)提交學(xué)校班子會討論決定是否執(zhí)行。最后由學(xué)校監(jiān)督委員會負(fù)責(zé)監(jiān)督，嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行。
3、建立學(xué)校采購制度
成立學(xué)校采購小組，應(yīng)由六人以上組成。需采購的物資，由學(xué)校各處室做出具體方案交由分管領(lǐng)導(dǎo)審核，再由分管領(lǐng)導(dǎo)提交班子會研究，決定是否采購。最后，由分管領(lǐng)導(dǎo)具體負(fù)責(zé)到教育局相關(guān)部門報批，批準(zhǔn)后交采購小組具體執(zhí)行。
4、建立學(xué)校工程管理及學(xué)校校舍、設(shè)備維護維修工作制度。
學(xué)校的工程管理由分管副校長負(fù)責(zé)：具體成立以校長為組長的工程管理小組，對工程質(zhì)量、安全、進度進行全程監(jiān)督，確保工程安全合格。
學(xué)校校舍的維護維修及設(shè)備維護工作：建立合同管控制度。嚴(yán)格執(zhí)行工程審批制度，杜絕少批多建或多批少建。
5、建立完善的民生資金管理制度。
民生資金包括營養(yǎng)餐、困難生生活補助。建立?？顚Ｓ弥贫?，及時辦理。建立督察制度，資金到位后及時打入學(xué)生賬戶，讓學(xué)生及時享受國家惠顧政策。
6、建立監(jiān)督機制，完善學(xué)校內(nèi)控機制的監(jiān)督。
（1）成立督查組。
（2）公布監(jiān)督電話。
7、建立校長不直接分管制度。
學(xué)校校長總領(lǐng)全局，實行五不直接分管，實行副校長分管具體工作。
學(xué)校辦公室工作由校長戴輝直屬。
學(xué)校財務(wù)工作、總務(wù)工作、安全工作由副校長司范省分管。
學(xué)校黨務(wù)工作、工會工作、婦委會工作由副校長劉剛分管。
學(xué)校教務(wù)工作由副校長趙章紅分管。
學(xué)校政教工作、團隊工作、衛(wèi)生等工作由副校長王甫成分管。
三、展開部門協(xié)調(diào)、做好工作過程的監(jiān)督工作
1、學(xué)校基礎(chǔ)建設(shè)及校舍維護維修工作：
由總務(wù)處提出方案，再由分管副校長提交學(xué)校一級班子會研究，得出最終方案。最后由所有班子簽名后，按照程序及規(guī)定超過20000元的上報教育局，得到批復(fù)后由總務(wù)處具體負(fù)責(zé)實施；不超過20000元的由總務(wù)處具體開始實施。工程結(jié)束后，由總務(wù)處做出付款清單，分管副校長負(fù)責(zé)提交一級班子會研究討論，最后簽名之后，分管副校長將相關(guān)材料交由學(xué)校財務(wù)室具體做付款工作。從而整個過程得到全程監(jiān)管，達(dá)到內(nèi)部控制的目的。
2、采購工作：
首先，學(xué)校成立以校長為組長的采購小組，具體負(fù)責(zé)采購工作。
各處室需要采購的物品：由處室提出方案，由分管副校長提交班子會研究，決定是否采購。再由采購小組根據(jù)政策具體實施采購事宜。采購之后由采購小組具體驗收合格后交由處室使用，資產(chǎn)由學(xué)校資產(chǎn)管理工作人員具體按照規(guī)定管理。
采購時，如果是政府采購項目，嚴(yán)格報送教育局采購辦。如果是自行采購項目，由采購小組按照詢價規(guī)定具體操作。從而達(dá)到內(nèi)部控制的目的。
3、經(jīng)費管理工作：
首先，學(xué)校除財務(wù)室之外的任何部門不得收取任何資金。
經(jīng)費支出工作上，做到?？顚Ｓ?，由財務(wù)室具體監(jiān)管。做到對學(xué)校的每一分錢的開支都能有效監(jiān)管。
四、工作安排
1、20xx年1月5日召開凌城鎮(zhèn)中心小學(xué)內(nèi)部控制工作啟動會。全面啟動內(nèi)控工作。
（1）成立內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組。
（2）安排部署具體工作，明確各處室的工作權(quán)限及職責(zé)。
（3）學(xué)習(xí)工作流程，杜絕出現(xiàn)越權(quán)及工作不到位情況。
（4）成立內(nèi)部控制工作督查小組，負(fù)責(zé)督查相關(guān)工作的執(zhí)行，對工作中的不足作出指導(dǎo)，對工作中出現(xiàn)的問題認(rèn)真督促。
2、20xx年3月，召開全校教師會議，報告內(nèi)部工作的執(zhí)行、運行情況。
3、20xx年9月1日，召開二級班子正職以上班子會，對內(nèi)部控制工作作報告，對工作的不足作出檢討及批評，對下月工作作出具體安排。
4、20xx年11月，對內(nèi)部控制工作作報告，對工作的不足作出檢討及批評，對下月工作作出具體安排，安排督察組對20xx年度工作作出全面督查。
5、20xx年12月，安排領(lǐng)導(dǎo)小組對內(nèi)部控制工作作出年度報告，安排20xx年度工作。督察組對本年度內(nèi)部控制工作作出督察報告。
五、宣傳報道及相關(guān)信息報送
1、宣傳報道工作由學(xué)校辦公室負(fù)責(zé)，具體負(fù)責(zé)對該項工作的具體報道。
2、向上級部門的信息報送由內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)。
下一步內(nèi)部控制工作計劃篇2
一、指導(dǎo)思想
貫徹落實依法治國基本方略，全面推進依法行政，有效防控機關(guān)事務(wù)及管理中存在的各類風(fēng)險。建立健全機關(guān)、事業(yè)內(nèi)部約束機制，加強機關(guān)懲防體系建設(shè)，以落實好權(quán)責(zé)一致、有效制衡為核心，體現(xiàn)分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)的要求，保證政策、執(zhí)行、監(jiān)督相互協(xié)調(diào)又相互制約，以推進機關(guān)內(nèi)部控制組織體系建設(shè)、機關(guān)內(nèi)部控制制度體系建設(shè)、機關(guān)內(nèi)部控制執(zhí)行體系建設(shè)、機關(guān)內(nèi)部控制信息化建設(shè)為目標(biāo)。與依法行政、廉政建設(shè)、政務(wù)管理緊密聯(lián)系，努力提高機關(guān)工作質(zhì)量，提升機關(guān)管理水平，保證機關(guān)、事業(yè)干部隊伍廉潔高效。
二、基本原則
1、 全面性原則。內(nèi)部控制貫穿于決策、執(zhí)行、監(jiān)督、改進和反饋全過程，貫穿各項業(yè)務(wù)流程和各個環(huán)節(jié)，覆蓋街道機關(guān)各部門、事業(yè)單位和崗位，并由全體干部職工參與。
2、 制衡性原則。分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)，在管理結(jié)構(gòu)、機構(gòu)設(shè)置及職責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面實現(xiàn)決策、執(zhí)行、監(jiān)督既相互制約又相互協(xié)調(diào)。
3、 權(quán)責(zé)對等原則。各部門的各崗位人員在決策、執(zhí)行、監(jiān)督和反饋過程中行使的權(quán)力與承擔(dān)的責(zé)任相一致。
4、 重要性原則。內(nèi)部控制應(yīng)在全面控制的基礎(chǔ)上，重點關(guān)注關(guān)鍵業(yè)務(wù)、環(huán)節(jié)、崗位和重大風(fēng)險。
5、 適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制應(yīng)與職責(zé)分工、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險水平和人員構(gòu)成等相適應(yīng)，并根據(jù)新情況及時調(diào)整完善。
6、 有效性原則。內(nèi)部控制存在的問題能夠得到及時糾正和反饋，有效管控各類風(fēng)險。
三、工作目標(biāo)
1、推進機關(guān)內(nèi)部控制制度體系建設(shè)。內(nèi)部控制制度建設(shè)要堅持突出重點、整體推進，構(gòu)建內(nèi)容協(xié)調(diào)、程序嚴(yán)密、配套完備、有效管用的制度體系。要結(jié)合本單位實際研究制定科學(xué)、合理的內(nèi)部控制基本制度、專項風(fēng)險控制管理辦法及各單位內(nèi)部操作規(guī)程等內(nèi)控制度，深入梳理預(yù)算管理、政府采購、資產(chǎn)管理、項目建設(shè)、決策機制等重點領(lǐng)域和主要流程，抓住重要環(huán)節(jié)和控制節(jié)點，分析存在的業(yè)務(wù)風(fēng)險和廉政風(fēng)險，按照分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)的要求，綜合運用不相容崗位（職責(zé)）分離控制、授權(quán)控制、歸口管理、流程控制、信息系統(tǒng)管理控制等方法進行有效防控。
2、推進機關(guān)內(nèi)部控制執(zhí)行體系建設(shè)。建立公平有效的內(nèi)部控制考評機制?？茖W(xué)確定考核評價的重點和標(biāo)準(zhǔn)，將專項風(fēng)險內(nèi)部控制辦法及操作規(guī)程當(dāng)中的風(fēng)險進行量化，設(shè)定合理的分值，將各部門內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況、自查自糾情況、風(fēng)險事件應(yīng)對情況、專項檢查處理及整改落實情況等納入考核評價范圍和指標(biāo)體系，逐步形成科學(xué)、合理、公平、公正的考核評價指標(biāo)體系；建立嚴(yán)格的檢查問責(zé)機制。堅持有責(zé)必問、問責(zé)必嚴(yán)，組織開展定期檢查和不定期檢查，通報檢查結(jié)果，對好的部門和個人予以表揚，對工作不力的部門和個人予以通報，并對內(nèi)部控制失職失察部門和干部職工違規(guī)行為進行責(zé)任追究；強化結(jié)果運用。將部門和個人內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況與評“優(yōu)”評“先”、干部提拔使用等掛鉤，全面提升管理成效。
3、加強機關(guān)內(nèi)部控制信息化建設(shè)。根據(jù)市局布署，逐步將內(nèi)部控制制度、操作規(guī)程、內(nèi)部控制理念、控制活動、控制措施等固化融入各類業(yè)務(wù)系統(tǒng)和辦公自動化系統(tǒng)。建立風(fēng)險識別和預(yù)警機制，通過信息采集、風(fēng)險預(yù)警等技術(shù)手段，強化流程控制，對機關(guān)資金運行全過程等主要業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制有效性進行監(jiān)控，對機關(guān)內(nèi)部控制各項業(yè)務(wù)進行管理，做到過程留痕、責(zé)任可追溯，實現(xiàn)機關(guān)各部門內(nèi)部控制的信息化、程序化和常態(tài)化。
四、工作內(nèi)容
內(nèi)部控制制度體系分為三個層次，即基本制度、專項風(fēng)險內(nèi)部控制辦法和各部門內(nèi)部控制操作規(guī)程。
（一）制定內(nèi)部控制基本制度
內(nèi)部控制基本制度，是開展內(nèi)控建設(shè)的基礎(chǔ)和架構(gòu)，應(yīng)界定內(nèi)部控制的概念，明確內(nèi)控制度的適用范圍及控制目標(biāo)，提出內(nèi)部控制的主要要素和應(yīng)當(dāng)遵循的原則，明確專項風(fēng)險內(nèi)部控制的種類，確定內(nèi)部控制組織管理架構(gòu)，明確內(nèi)部控制方法和主要內(nèi)容，對內(nèi)部控制職責(zé)進行分工，并要做好內(nèi)部控制檢查和結(jié)果運用。要結(jié)合各自實際情況做好相關(guān)設(shè)計，明確重點領(lǐng)域、重點業(yè)務(wù)，將主要業(yè)務(wù)、流程進行分類，研究制定各項風(fēng)險內(nèi)部控制辦法，為推進內(nèi)控機制建設(shè)打好基礎(chǔ)。
（二）制定專項風(fēng)險內(nèi)部控制辦法
各部門根據(jù)市內(nèi)控基本制度的要求，結(jié)合本部門實際進行專題研究，做好專項風(fēng)險防控管理辦法起草工作。要逐項分析風(fēng)險來源、風(fēng)險點，提出有效的風(fēng)險控制措施，緊密結(jié)合工作實際，做到風(fēng)險點不落項、內(nèi)控環(huán)節(jié)全覆蓋。要注意把握以下幾點：
1、建立權(quán)界清晰、分工合理、權(quán)責(zé)一致、協(xié)調(diào)配合、有效制衡、運轉(zhuǎn)高效的職責(zé)體系，體現(xiàn)分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)的要求，使決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互協(xié)調(diào)又相互制衡。
2、結(jié)合行政績效管理要求進行研究設(shè)計，理順和細(xì)化管理流程，將每項業(yè)務(wù)中的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，融入流程中的每個環(huán)節(jié)，進入程序節(jié)點，從程序上進行控制。
3、堅持問題導(dǎo)向，結(jié)合業(yè)務(wù)和流程，找出關(guān)鍵節(jié)點，識別和分析存在的風(fēng)險，綜合運用不相容崗位（職責(zé)）分離控制、授權(quán)控制、歸口管理、流程控制、信息系統(tǒng)管理控制制度等方面進行有效防控。
（三）制定內(nèi)部控制操作規(guī)程
按照內(nèi)部控制基本制度和專項風(fēng)險防控管理辦法要求，各部門要認(rèn)真梳理業(yè)務(wù)流程，研究提出本部門內(nèi)部各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和崗位的風(fēng)險防控措施，制訂內(nèi)部控制操作規(guī)程。建立符合內(nèi)部控制基本制度要求，與各專項風(fēng)險內(nèi)部控制辦法相互交融、有機結(jié)合，覆蓋本部門所有業(yè)務(wù)流程的單位內(nèi)部控制體系。
1、明確本單位及崗位職責(zé)。要嚴(yán)格按照“三定”方案等相關(guān)規(guī)定，厘清單位及各崗位職責(zé)，不缺位、不越位，達(dá)到“過程留痕、責(zé)任可追溯”的基本要求。
2、梳理單位內(nèi)部業(yè)務(wù)流程、劃分責(zé)任邊界。厘清單位和崗位職責(zé)后，各單位應(yīng)梳理出本單位各項業(yè)務(wù)流程，把業(yè)務(wù)流程細(xì)化到崗位，將每項業(yè)務(wù)流程上下游的崗位職責(zé)、科室職責(zé)、領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)及其責(zé)任邊界歸納、表述清楚。單位內(nèi)部操作規(guī)程重在分清每個崗位和環(huán)節(jié)的責(zé)任，明確工作流程中每個崗位和每個環(huán)節(jié)的責(zé)任邊界。每一項業(yè)務(wù)上下游各個環(huán)節(jié)的責(zé)任應(yīng)有效銜接，避免出現(xiàn)責(zé)任不清、責(zé)任缺位的情況。
3、查找制定風(fēng)險防控措施。各單位應(yīng)根據(jù)各業(yè)務(wù)流程的特點，查找并列明每項業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險點，確定需要進行重點控制的流程節(jié)點，制訂有針對性的防控措施。對不同崗位可按不同風(fēng)險類型制定具體防控措施，對重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，要將已制定的專項風(fēng)險內(nèi)部控制辦法中的相關(guān)措施與本單位的特色措施有機融合。同時，應(yīng)將業(yè)務(wù)風(fēng)險防控與廉政風(fēng)險防控有機結(jié)合，將每個重要環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險防控措施納入操作規(guī)程。
4、科學(xué)繪制業(yè)務(wù)流程圖。對于一個完整的業(yè)務(wù)流程，應(yīng)采用一個流程說明加一個流程圖的形式予以規(guī)范說明，以圖的形式對業(yè)務(wù)流程進行簡化反映，展示本單位各崗位之間，以及與其他單位或外部門在業(yè)務(wù)上的銜接關(guān)系。內(nèi)部操作規(guī)程應(yīng)以操作手冊的形式編寫，高度注重實用性和可操作性，使初次接觸此項工作或輪換崗位的人員在閱讀后便能直觀、精確地了解業(yè)務(wù)流程，特別是流程中的重點控制環(huán)節(jié)，能盡快進入角色。
下一步內(nèi)部控制工作計劃篇3
一、工作目標(biāo)
開展單位內(nèi)部控制報告編報工作，旨在進一步加強單位內(nèi)部控制建設(shè)工作，更好地發(fā)揮內(nèi)部控制在提升單位內(nèi)部治理水平、規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運行、促進依法行政、推進廉政建設(shè)中的重要作用。
二、總體要求
（一）高度重視，精心組織。各地區(qū)、各行政主管部門（以下簡稱各部門）、各單位要提高對單位內(nèi)部控制報告工作重要性的認(rèn)識，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，健全工作機制，強化協(xié)調(diào)配合，加大保障力度，加強內(nèi)部控制人才隊伍建設(shè)，進一步做好內(nèi)部控制報告編報、審核、分析和使用等工作。
（二）數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，報送及時。各單位主要負(fù)責(zé)人對本單位內(nèi)部控制報告的真實性和完整性負(fù)責(zé)。各單位應(yīng)當(dāng)在認(rèn)真學(xué)習(xí)《指導(dǎo)意見》和《單位內(nèi)部控制規(guī)范》的基礎(chǔ)上，按照《管理制度》的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)本單位建立與實施內(nèi)部控制的實際情況，并按照本通知及附件要求及時編制和報送內(nèi)部控制報告。
（三）加強分析，推動整改。各地區(qū)、各部門要在做好內(nèi)部控制報告編報工作的基礎(chǔ)上，堅持問題導(dǎo)向，加強對內(nèi)部控制重點、難點問題的分析及評價結(jié)果的應(yīng)用，并通過指導(dǎo)和監(jiān)督檢查推動所屬單位內(nèi)部控制問題整改，逐步完善單位內(nèi)部控制建設(shè)工作。
三、報送要求
（一）地方財政部門。
各省級財政部門應(yīng)當(dāng)于20xx年5月20日前完成對下級財政部門上報的地區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告及同級部門行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告的審核和匯總工作，將本地區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告紙質(zhì)版和電子版報送財政部（會計司）。
各計劃單列市財政部門應(yīng)當(dāng)直接向財政部（會計司）報送本地區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告。
其他地方各級財政部門應(yīng)當(dāng)按照上級財政部門的規(guī)定按時完成本地區(qū)所屬單位內(nèi)部控制報告的審核、匯總及報送工作。
（二）各部門。
各中央部門應(yīng)當(dāng)于20xx年4月20日前完成本部門所屬單位內(nèi)部控制報告的審核和匯總工作，將本部門行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告紙質(zhì)版和電子版報送財政部（會計司）。
其他各級部門應(yīng)當(dāng)按照同級財政部門的規(guī)定按時完成本部門所屬單位內(nèi)部控制報告的審核、匯總及報送工作。
（三）行政事業(yè)單位。
各單位應(yīng)當(dāng)按照上級行政主管部門的規(guī)定按時完成本單位內(nèi)部控制報告的編制及報送工作。
四、其他事項
（一）關(guān)于內(nèi)部控制工作聯(lián)系點制度。
為深入推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)，請各地區(qū)、各部門積極探索建立本地區(qū)（部門）內(nèi)部控制工作聯(lián)系點制度，在所屬單位中選取內(nèi)部控制工作開展成效突出的先進單位作為本地區(qū)（部門）的內(nèi)部控制工作聯(lián)系點。通過對聯(lián)系點內(nèi)部控制工作情況的總結(jié)、提煉形成經(jīng)驗、做法及典型案例，與其他單位分享經(jīng)驗和成果，充分發(fā)揮聯(lián)系點的示范引領(lǐng)作用，帶動本地區(qū)（部門）全面實施好《指導(dǎo)意見》和《單位內(nèi)部控制規(guī)范》。
（二）關(guān)于內(nèi)部控制報告監(jiān)督檢查機制。
各地區(qū)、各部門應(yīng)當(dāng)加強對本地區(qū)（部門）所屬單位內(nèi)部控制報告工作的監(jiān)督檢查，每年抽取一定比例的所屬單位內(nèi)部控制報告，對報告內(nèi)容的真實性、完整性和規(guī)范性進行檢查。
下一步內(nèi)部控制工作計劃篇4
為了進一步加強資金管理，防范資金風(fēng)險，全面查堵漏洞，提高資金績效。根據(jù)《關(guān)于開展全市行政事業(yè)單位財務(wù)檢查工作的通知》（臨財監(jiān)督〔20xx〕1號）文件精神，決定對教育局下屬企事業(yè)單位（社會團體）開展財務(wù)檢查，具體實施方案如下：
一、檢查對象
教育局下屬企事業(yè)單位、直屬公辦學(xué)校、鎮(zhèn)（街道）公辦中小學(xué)、鎮(zhèn)（街道）中心幼兒園、教育發(fā)展公司及下屬學(xué)校、社會團體及建設(shè)指揮部等。
二、內(nèi)容和范圍
本次檢查的范圍主要是各單位內(nèi)部控制制度建設(shè)、崗位設(shè)置、資金支付管理、支出合規(guī)性和會計核算等情況。
三、組織與安排
(一)檢查組成員的構(gòu)成
市教育局抽調(diào)下屬所有學(xué)校（單位）會計人員組成32個檢查組，檢查組負(fù)責(zé)人由教育局指定。教育局相關(guān)人員分別負(fù)責(zé)聯(lián)系若干個檢查組，對檢查工作給予協(xié)調(diào)、指導(dǎo)，具體分工見《教育系統(tǒng)財務(wù)檢查安排表》。
(二)檢查工作時間
20xx年x月20日-24日
(三)被檢查單位需要提供的材料
1、財務(wù)報銷、公務(wù)支出、政府采購、資產(chǎn)管理等相關(guān)內(nèi)部控制制度。
2、崗位責(zé)任分工。
3、會計從業(yè)人員資格證。
4、崗位工作人員回避制度。
5、臨時交接制度。
6、會計檔案移交清冊。
7、銀行對賬單。
8、現(xiàn)金和銀行存款日記賬、總賬、明細(xì)分類賬、會計報表。
9、其他檢查組認(rèn)為必要的材料。
（四)檢查組需要上報的材料(含電子表格）
1、《資金管理崗位工作人員情況表》
2、《財務(wù)檢查工作表》
3、《財務(wù)檢查（核查）工作底稿》
4、《財務(wù)檢查（核查）工作匯總表》
所有表格均需加蓋公章并由相關(guān)人員簽字。
四、工作要求
（一）列入本次財務(wù)檢查范圍的單位，務(wù)必高度重視，積極配合，確保按實完成任務(wù)。各單位主要負(fù)責(zé)人作為本級檢查的第一責(zé)任人，要對本次檢查切實負(fù)起責(zé)任。單位提供材料、反映情況要做到實事求是，不隱瞞真實情況，不回避矛盾。
（二）對在檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，各單位要做到邊查邊改、即知即改，制定規(guī)范的內(nèi)部控制制度，建立健全公務(wù)支出、政府采購、財務(wù)報銷和資產(chǎn)管理等相關(guān)制度。
下一步內(nèi)部控制工作計劃篇5
為提高內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，全面落實行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作，結(jié)合實際，制定本局內(nèi)部控制規(guī)范工作計劃：
一、指導(dǎo)思想
根據(jù)漢區(qū)財〔20xx〕31號文《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)評價工作的通知》精神，通過內(nèi)部自查、制定制度、嚴(yán)格執(zhí)行的方式，保證經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效、財務(wù)信息真實完整，切實防范和預(yù)防腐朽，規(guī)范內(nèi)部控制，提高管理水平。
二、目標(biāo)任務(wù)
1、工作目標(biāo)。通過實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》，使內(nèi)部控制理念深入人心，形成人人注重風(fēng)險防范、處處強化責(zé)任意識的良好氛圍；各類經(jīng)濟活動的規(guī)章制度及其業(yè)務(wù)流程得到細(xì)致梳理，經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實現(xiàn)有效分離，議事決策機制、崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)控機制更加完善；內(nèi)部控制牽頭股（室)及其工作職責(zé)得到進一步明確，各股(室）在內(nèi)部控制中的溝通、聯(lián)動機制更加順暢、高效，形成管控合力；風(fēng)險評估和內(nèi)部控制方法更加科學(xué)規(guī)范；以預(yù)算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目管理、合同管理等業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度為主要內(nèi)容；單位內(nèi)部控制規(guī)范落實工作進入常態(tài)化、規(guī)范化軌道，內(nèi)部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。
2、工作任務(wù)。根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》要求，努力從單位和業(yè)務(wù)層面兩個方面加強內(nèi)部控制。
一是建立并組織實施適合我局實際的內(nèi)部控制體系，包括單位經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離；建立健全內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位責(zé)任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督；充分運用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，加強內(nèi)部控制。
二是梳理我局各類經(jīng)濟活動的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟活動風(fēng)險，確定風(fēng)險點，選擇風(fēng)險應(yīng)對策略。
三是建立健全我局各項內(nèi)部管理制度。
三、主要步驟
1、加強學(xué)習(xí)培訓(xùn)。局辦公室負(fù)責(zé)開展本局宣傳、培訓(xùn)和集中學(xué)習(xí)活動，使全局工作人員全面了解實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》的意義、原則、內(nèi)容和方法，在全局形成“人人學(xué)內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人參與內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控”的局面。
2、梳理評估風(fēng)險控制。按照內(nèi)部控制規(guī)范要求，對單位和業(yè)務(wù)層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進行全面梳理，完善經(jīng)濟業(yè)務(wù)流程。同時，在內(nèi)部控制分析、診斷的基礎(chǔ)上，綜合運用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算管理、會計控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法，設(shè)計風(fēng)險控制措施。
3、完善內(nèi)控制度建設(shè)。按照科學(xué)、民主、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)原則，根據(jù)設(shè)計的控制措施，結(jié)合工作實際和業(yè)務(wù)特點，細(xì)化工作程序。加強包括內(nèi)控組織建設(shè)、機制建設(shè)、制度建設(shè)和信息化建設(shè)在內(nèi)的單位層面建設(shè)；加強包括預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評制度建設(shè)、收入和支出內(nèi)部管理制度建設(shè)、采購內(nèi)部管理制度建設(shè)、資產(chǎn)內(nèi)部管理制度建設(shè)、項目內(nèi)部管理制度建設(shè)、合同內(nèi)部管理制度建設(shè)在內(nèi)的業(yè)務(wù)層面建設(shè)。
四、加強領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任
成立內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。
領(lǐng)導(dǎo)小組將此項工作作為當(dāng)前和今后的一項重要基礎(chǔ)性、常態(tài)化工作來抓，精心組織落實，做到邊學(xué)習(xí)、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行，逐步建立權(quán)責(zé)明確、運行有效、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系。內(nèi)部控制規(guī)范實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組要加強組織協(xié)調(diào)，細(xì)化工作方案，明確工作職責(zé)，落實工作責(zé)任。
下一步內(nèi)部控制工作計劃篇6
為進一步推動、指導(dǎo)和促進全市各單位內(nèi)部控制建立和實施工作，宿州市財政局于近日印發(fā)了《開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作實施方案》，確保內(nèi)控基礎(chǔ)性評價工作落到實處。
?實施方案》明確了工作目標(biāo)、基本原則、主要任務(wù)、時間節(jié)點、宣傳督查等具體措施和有關(guān)要求，強化組織領(lǐng)導(dǎo)，成立了以市財政局分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長、會計、預(yù)算、國庫等相關(guān)科室負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進度跟蹤、指導(dǎo)督促等工作。
?實施方案》明確要求各縣(區(qū))、部門應(yīng)當(dāng)于20xx年7月中旬，全面啟動本地區(qū)、部門單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，研究制訂實施方案，廣泛動員、精心組織所轄各單位積極開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作;各行政事業(yè)單位要于20xx年9月底前，按照本實施辦法的要求，以《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》為依據(jù)，組織開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作;各單位要將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內(nèi)容在內(nèi)的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告向單位主要負(fù)責(zé)人匯報，以明確下一步單位內(nèi)部控制建設(shè)的重點和改進方向，確保在20xx年底前順利完成內(nèi)部控制建立與實施工作。
